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基金理财平台排行:廣西田陽農商行違法遭罰 貸前調查不盡職等4宗違法

2020年07月10日 19:46 來源:未知 手機版

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中國經濟網北京7月10日訊 中國銀行保險監督管理委員會網站昨日公布的百色銀保監分局行政處罰信息公開表(百銀保監罰決字〔2020〕1號)顯示,廣西田陽農村商業銀行股份有限公司(以下簡稱“廣西田陽農商行”)貸前調查不盡職、貸時審查不嚴格、未落實放款條件發放貸款、貸后管理不到位。當事人羅專、李京飛、梁明麟對上述行為負有責任。 

百色銀保監分局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第(五)項、第四十八條第(二)項、《中華人民共和國商業銀行法》第八十九條第二款規定,對廣西田陽農商行??釗嗣癖?0萬元,對羅專、李京飛、梁明麟分別給予警告。 

此外,中國銀行保險監督管理委員會網站昨日公布的百色銀保監分局行政處罰信息公開表(百銀保監罰決字〔2020〕2號)顯示,當事人黃龍祥對廣西田陽農商行上述違法行為負有責任。百色銀保監分局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條第(二)項、《中華人民共和國商業銀行法》第八十九條第二款規定,對黃龍祥給予警告,并處??釗嗣癖?萬元。 

經中國經濟網記者通過天眼查查詢發現,廣西田陽農商行成立于2007年4月2日,注冊資本1.01億人民幣,黃海珠為法定代表人、董事長,何少明為大股東,持股比例24.20%?;屏槿味?。 

銀保監會2016年6月6日公布的行政處罰信息公開表百銀監?!?015〕4號顯示,廣西田陽農商行貸款“三查”不到位導致貸款被挪用、虛列費用支出設置“小金庫”?;屏槎韻喙匚シㄎス嫘形河性鶉?。百色銀保監分局對廣西田陽農商行??釗嗣癖?0萬元,取消黃龍祥高級管理人員任職資格1年。 

《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條規定:銀行業金融機構有下列情形之一,由國務院銀行業監督管理機構責令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下???;情節特別嚴重或者逾期不改正的,可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的,依法追究刑事責任: 

(一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的; 

(二)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的; 

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的; 

(四)未按照規定進行信息披露的; 

(五)嚴重違反審慎經營規則的; 

(六)拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。 

《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條規定:銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的,銀行業監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外,還可以區別不同情形,采取下列措施: 

(一)責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分; 

(二)銀行業金融機構的行為尚不構成犯罪的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下???; 

(三)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。 

《中華人民共和國商業銀行法》第八十九條規定:商業銀行違反本法規定的,國務院銀行業監督管理機構可以區別不同情形,取消其直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。 

商業銀行的行為尚不構成犯罪的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,給予警告,處五萬元以上五十萬元以下???。 

以下為原文: 

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